直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容(bèi)监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及(jí)员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构(gòu)及(jí)其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离(lí)职前(qián)，牛社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视(shì)频(pín)平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题(tí)需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及(jí)业(yè)务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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