金融界5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期货(huò)事务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即(jí)将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)。北向互(hù)换通下的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境外投资者(zhě)通(tōng)过北向互换通开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额每日不(bù)超过人(rén)民币200亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察委(wěi)员会(huì)、香港金(jīn)融管(guǎn)理局即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融衍生品市场的协同发(fā)展，构建(jiàn)高水平金融开放格(gé)局，2022年7月(yuè)4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下(xià)简称香港金管(guǎn)局(jú)）发布联(lián)合(hé)公告，同意中国外汇交(jiāo)易(yì)中心（全国(guó)银行间(jiān)同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外(wài)汇交易中心(xīn)）、银(yín)行间市场(chǎng)清算所股份有限公司（以下(xià)简称上海清(qīng)算所）和香(xiāng)港场外结(jié)算(suàn)有限公司（以下简称场外(wài)结算公司）开(kāi)展香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市(shì)场互联互(hù)通合作（以下简(jiǎn)称“互(hù)换通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其(qí)他国家和地区(qū)的境(jìng)外投资者可通过两地基(jī)础(chǔ)设施互联互通参与(yǔ)内地银行间金融衍生(shēng)品市场。自联(lián)合公告发布以来，“互换通(tōng)”的(de)各项准备工作进(jìn)展顺利，“北向(xiàng)互换(huàn)通”下的交(jiāo)易(yì)将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。为便(biàn)于“北向互(hù)换(huàn)通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜(yí)说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交(jiāo)易品种为(wèi)利率互换(huàn)产品，报价、交辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲(jiāo)易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投(tóu)资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资(zī)者（即互换(huàn)通报价商）需与外汇(huì)交易中心签署报价商(shāng)协议，并为上海清算所利率互(hù)换(huàn)集中(zhōng)清算业(yè)务的(de)清算会员或该类(lèi)会员的(de)清算客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互换(huàn)通”的境(jìng)外投资者为符(fú)合人民银行要求并完成内地银(yín)行间债券市场准入备案的(de)境外(wài)机构投资者，并经(jīng)外汇(huì)交(jiāo)易中心开通“北(běi)向互(hù)换通”交(jiāo)易(yì)权限。拟申请开通“北向互(hù)换通”交易权限的境外投资者需同时申请成为场外结算公司(sī)的清算(suàn)会员或该类会员的清算(suàn)客(kè)户(hù)。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心与(yǔ)人民银行认可的境外电子交易(yì)平(píng)台互联(lián)提(tí)供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清(qīng)算(suàn)所和场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司建立(lì)中央对(duì)手方清算(suàn)机构互联互通，共同向境内(nèi)外投资(zī)者提供清算、结算服(fú)务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投(tóu)资者通(tōng)过“北向(xiàng)互换通”开展利率互换交易在轧差后的名(míng)义本(běn)金净额每日不(bù)超(chāo)过(guò)人民币200亿元，后续辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与场外结算公(gōng)司针对双方清算所之间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外(wài)结算公司(sī)之(zhī)间(jiān)净(jìng)头寸对应的“互换通”资源池(chí)风险敞(chǎng)口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会(huì)和香(xiāng)港金管局(jú)已就“互(hù)换通(tōng)”涉(shè)及的跨境监管(guǎn)合作原则和具体安排(pái)达(dá)成共识，并签署(shǔ)了(le)《关于内地-香港(gǎng)债券(quàn)及衍生品市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关事(shì)宜(yí)的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品市场方面的监管合作安排(pái)和联络(luò)协商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运(yùn)行(xíng)、金(jīn)融市(shì)场稳(wěn)定和公(gōng)平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算(suàn)所和场外(wài)结算(suàn)公司应当依法履行“互(hù)换通”下的各(gè)项(xiàng)职责，组织市场各方(fāng)有序开展(zhǎn)“北向互换通(tōng)”业务(wù)。清(qīng)算会员应当遵(zūn)守(shǒu)相关监管(guǎn)规(guī)定及业务(wù)规则(zé)，加强内部控(kòng)制，防范和控制风险，做好投资(zī)者教育和服务，切实(shí)维(wéi)护(hù)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益。投资者应当充分(fēn)了解两(liǎng)地(dì)市(shì)场法律法(fǎ)规、业务规(guī)则(zé)和实(shí)践操(cāo)作的差异，评估和控制风(fēng)险，理性开展(zhǎn)相关(guān)投资(zī)。

　　市(shì)场(chǎng)各方应进一步(bù)做好(hǎo)准(zhǔn)备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互(hù)换通”的投资(zī)者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场外(wài)结(jié)算公司为参与做(zuò)准备。

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