昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提(tí)供主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息(xī)基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平(píng)，保障行业(yè)信息系(xì)统安(ān)全稳定(dìng)运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待(dài)提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动，促(cù)进(jìn)证(zhèng)券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务(wù)审批机制，从安全的角度作(zuò)出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公(gōng)平合(hé)理原(yuán)则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规(guī)定(dìng)落地过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升(唐山大地震和汶川大地震哪个严重shēng)市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得(dé)感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的(de)基(jī)本原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是指证券期货(huò)交易所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信(xìn)网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源(yuán)的(de)信息系(xì)统可(kě)以连(lián)接证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确(què)了证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实施专(zhuān)区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低于(yú)《证券期(qī)货业(yè)信息系统托管基本要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求(qiú)、服(fú)务退出与资(zī)源再(zài)分配等(děng)方面(miàn)保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有关服务(wù)的公平合(hé)理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所需(xū)建立健全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)实(shí)施(shī)专区(qū)管理，并确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交(jiāo)易系(xì)统通信(xìn)前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)有关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职(zhí)调(diào)查(chá)等方(fāng)面确(què)保证券期(qī)货经营机(jī)构能够保障客户设(shè)施(shī)的安(ān)全运行。明确(què)证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构对证券期货交易(yì)所的报告(gào)唐山大地震和汶川大地震哪个严重要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部署客户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的(de)，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力(lì)可(kě)以保障客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户(hù)与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确(què)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的(de)监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监(jiān)会及(jí)其派出机构(gòu)结(jié)合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券(quàn)期(qī)货经营机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职(zhí)责(zé)，或(huò)者(zhě)不履行本规定(dìng)有关报告义(yì)务的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等(děng)行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)违反本(běn)规定，中国证监会及(jí)其(qí)派出机(jī)构可以依照《证券期(qī)货业网络(luò)和(hé)信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员(yuán)采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务(wù)违法(fǎ)，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监(jiān)委(wěi)监(jiān)察调查。

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