科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下(xià)发(fā)拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披(pī)露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市(shì)委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复(fù)牌并(bìng)进入退(tuì)市(shì)整理期，并(bìng)在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期(qī)的(de)交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日(rì)。交易(yì)所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在(zài)执行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼。

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