在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基(jī)金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应(yīng)当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语alt="暂(zàn)停备(bèi)案！知(zhī)名私募又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125407624.png">

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产业发(fā)展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募基金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责(zé)人，应当对(duì)发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业(yè)务(wù)活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的(de)风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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