零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次(cì)发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的(de)报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自(zì)身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗