零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发(fā)行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思法性、是(shì)否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思