零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目(mù)流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，大清道光元年是哪一年，道光元年是哪一年到哪一年上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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