近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚力度明(míng)显加大(d不尽人意是什么意思à)，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协(xié)会对建设(shè)银(yín)行启动(dòng)自律调查，这(zhè)是两(liǎng)天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商协会已(yǐ)对(duì)多家(jiā)金融(róng)机构启动自律调(diào)查(chá)，监管力(lì)度(dù)在(zài)持(chí)续(xù)加(jiā)大(dà)。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市(shì)场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基(jī)于监管部门(mén)反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务(wù)融资工具承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金融企业(yè)债(zhài)务融资(zī)工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优质头部(bù)房地产企业债券融资(zī)需求，承销房地(dì)产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资(zī)工(gōng)具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信(xìn)不尽人意是什么意思息(xī)，针对中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中(zhōng)国民生银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规(guī)行为(wèi)已开(kāi)展自(zì)律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连(lián)银(yín)行、郑州银行、江西(xī)银行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉(shè)及债(zhài)券业(yè)务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大连银行等多家(jiā)机构存(cún)在债(zhài)券代持交易(yì)等违规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行通过做(zuò)市业务方(fāng)式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债(zhài)活(huó)跃(yuè)券(quàn)，且规模较大(dà)；郑州银行、江西(xī)银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控(kòng)执(zhí)行不(bù)严(yán)或流于形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖或(huò)做(zuò)市等方式参与债券(quàn)代(dài)持交易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常(cháng)监测工作中发现(xiàn)，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市(shì)场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会(huì)网(wǎng)站披露，近期在查处四(sì)平(píng)市城市发展投资控股有(yǒu)限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银(yín)行(xíng)因违规(guī)收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理规则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一(yī)同(tóng)被开展自律(lǜ)调查的还(hái)有光大(dà)证(zhèng)券、富国(guó)资(zī)产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年(nián)全(quán)年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次(cì)，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会(huì)计师事务所、1家律师(shī)事(shì)务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被(bèi)认定不(bù)适(shì)当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价包销多(duō)期债务融资(zī)工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务融(róng)资工具未按(àn)照发行文件(jiàn)约定开(kāi)展余额(é)包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了(le)其他投(tóu)资人的正(zhèng)常投(tóu)标，违背(bèi)了公平公正原则(zé)，并影响了发(fā)行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一(yī)定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务(wù)必(bì)牢(láo)固树(shù)立(lì)市场责任(rèn)意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自(zì)律规则要求，合规展业，自(zì)觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会表示(shì)，做(zuò)市商作为(wèi)银行间市场基石(shí)机构，承担(dān)着提高市场(chǎng)流(liú)动性、促进(jìn)价(jià)格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切(qiè)实提升(shēng)做市交易能(néng)力，加强内(nèi)部控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对《国际金融(róng)报》记(jì)者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严(yán)要求，以严格自律惩(chéng)戒向(xiàng)市场传(chuán)递“零容忍”的(de)清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市场良好(hǎo)秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机构(gòu)作(zuò)为(wèi)债(zhài)券市场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银(yín)行特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争生(shēng)态(tài)。

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