直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台进(jìn)行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技(jì)有限公司办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据(jù)程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)从业(yè)资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播(bō)内容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(y蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗óu)部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗