零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对公司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0妥否的意思是什么，妥否的用法.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林妥否的意思是什么，妥否的用法信托(tuō)不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的(de)股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新(xīn)一季(jì)报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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