科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(ju桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音ff0000; line-height: 24px;'>桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音é)定(dìng)书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关公司(sī)股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业(yè)务(wù)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定(dìng)对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科(kē)创(chuàng)板首批(pī)被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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