金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负(fù)责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(gu广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区ó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作出(chū)行政处罚(fá)和市(shì)场禁(jìn)入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协(xié)调(diào)，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市(shì)公司提(tí)供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备(bèi)投(tóu)资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适(shì)格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区rong>3.中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中(zhōng)提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机(jī)构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一(yī)并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政追责与民(mín)事追责(zé)相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我会提交当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)的(de)证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过(guò)程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步(bù)处(chù)理(lǐ)。需(xū)要指出(chū)的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的(de)重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人(rén)员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的企业文化(huà)和(hé)行业(yè)文(wén)化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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