零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及(jí)持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募(mù)投项目(mù)流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券关一下月亮是什么意思责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开(kā关一下月亮是什么意思i)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规(guī)定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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