金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于(yú)证券(quàn)发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追(zhuī)责。如在(zài)上述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事(shì)人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市(shì)公司及其(qí)相关(guān)中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的(de)重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部(bù)分，是对违(wéi)法行(xíng)为进(jìn)行立(lì)体式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市(shì)场参(cān)与各方归(guī)位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实(shí)施(shī)精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机(jī)关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规(guī)定(dìng)了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付(fù)责任(rèn)主体的(de)意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，目标都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权(quán)益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算结(jié)果，基(jī)金规模(mó)将根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投资损(sǔn)失。先(xiān)行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位(wèi)或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资(zī)者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多(duō)因(yīn)素。承(chéng)诺金数(shù)额通常(cháng)高(gāo)于罚(fá)没款数(shù)额(é)，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺这一(yī)程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一(yī)的(de一个人去一个人去巴基斯坦安全吗，中国人去巴基斯坦安全不巴基斯坦安全吗，中国人去巴基斯坦安全不)效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康达律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过(guò)程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益(yì)律师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工(gōng)作，后续(xù)将根据(jù)其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资本(běn)市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应(yīng)当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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