零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票及持(chí)续督拉普拉斯分块矩阵公式例题，拉普拉斯分块矩阵公式副对角线导期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的(de)认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù拉普拉斯分块矩阵公式例题，拉普拉斯分块矩阵公式副对角线)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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