在(zài)“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网酒精灯火焰温度是多少度，酒精灯火焰温度范围(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则(zé)纪(jì)律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私(sī)募(mù)基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私(sī)募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间为20-50酒精灯火焰温度是多少度，酒精灯火焰温度范围亿(yì)元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的股东(dōng)，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的(de)趋(qū)势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投(tóu)资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估(gū)值(zhí)和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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