金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问。证监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储(chǔ)技术(shù)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环，也(yě)是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本(běn)的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介机构(gòu)故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责(zé)相(xiāng)当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人(rén)员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服(fú)务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规(guī)规定(dìng)了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已(yǐ)经收(shōu)到泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决(jué)泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述(shù)金额为公司初(chū)步估算(suàn)结(jié)果，基金(jīn)规模(mó)将根据最终计算(suàn)的(de)适格(gé)投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的(de)投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行(xíng)赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的(de)行政(zhèng)执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事(shì)人承诺制度(dù倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例)的基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确(què)定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的(de)收益(yì)或(huò)者避免的损失、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所得的(de)金额(é)，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的(倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例de)损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解(jiě)决案件(jiàn)相关的(de)行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益(yì)律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构(gòu)是保障资(zī)本(běn)市(shì)场高质(zhì)量(liàng)发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机(jī)构及(jí)其从业人员(yuán)应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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