近(jìn)期交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建(jiàn)设(shè)银行启(qǐ)动自律调查，这是两(liǎng)天内第(dì)二家被要求自律(lǜ)调查的(de)大行。今年以来(lái)，交易商协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交(jiāo)易(yì)商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中(zhōng)国建设(shè)银(yín)行股份有限公(gōng)司(sī)债(zhài)务(wù)融资(zī)工具(jù)承销业(yè)务(wù)涉(shè)嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融(róng)资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优(yōu)质头部(bù)房地(dì)产(chǎn)企(qǐ)业(yè)债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近期持续(xù)加(jiā)大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中国进出(chū)口银行金融债券发行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行为已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉及(jí)债(zhài)券业务违规被点名(míng)。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会(huì)通过深入(rù)调查(chá)发现，大连银行等多家(jiā)机构存(cún)在(zài)债券代持交(jiāo)易等违规行为(wèi)。其(qí)中，大连银行通过做市(shì)业(yè)务方式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同(tóng)的现券(quàn)交易，代持利(lì)率债活(huó)跃券(quàn)，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严(yán)或流(liú)于形(xíng)式，未有(yǒu)效评估交易合(hé)理性，作为(wèi)中间方(fāng)以现券买卖或做市等(děng)方(fāng)式参(cān)与债券(quàn)代(dài)持交易链条，交(jiāo)易笔数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关(guān)公告称(chēng)，交易商协会在日(rì)常监测工作中发现(xiàn)，工(gōng)商银(yín)行主承外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏销的多期债务融资工具发行(xíng)定价(jià)严重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站(zhàn)披露，近期在查处四(sì)平市城市发(fā)展投(tóu)资控(kòng)股有限(xiàn)公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取(qǔ)发行人大(dà)额(é)财务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律管理规则，被交易(yì)商协(xié)会进行(xíng)自律调查(chá)。一同被开展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构(gòu)。

　　交易(yì)商协会(huì)监管处罚(fá)力度(dù)加强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调查和自(zì)律问询(xún)103次，作出各类自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责(zé)任人。作出(chū)的处分中，警告及以(yǐ)上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来(lái)看，被通报(bào)的原因包括低(dī)价包销多期债务融资工具，影响了(le)市场(chǎng)正常秩序；部分债务(wù)融资(zī)工具未按照(zhào)发(fā)行文件约定开(kāi)展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资(zī)人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发(fā)行利率，对市场(chǎng)正常秩序(xù)造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相(xiāng)关业务(wù)过程中，务必牢固(gù)树(shù)立市场责任(rèn)意(yì)识，严(yán)格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏(yè)，自觉(jué)维护银行间(jiān)债券市(shì)场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示，做市商作为(wèi)银行间市场基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应(yīng)切(qiè)实提升做市交(jiāo)易能(néng)力，加(jiā)强内部控制和风险管(guǎn)理，确(què)保合规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严格(gé)自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽(jǐn)责(zé)，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对(duì)于商业银行特(tè)别是(shì)国有(yǒu)大行来说(shuō)，也(yě)需要(yào)肩负起相应的(de)公序(xù)责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态(tài)。

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