金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门(mén)负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)，如(rú)何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述(shù)发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责(zé)任人(rén)作(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约易所(suǒ)将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的(de)重要一环，也是(shì)提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报(bào)告的(de)或者(zhě)法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参(cān)与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定(dìng)了(le)包括(kuò)协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该(gāi)案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度(dù)具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和(hé)主承销商(shāng)，与(yǔ)其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的(de)适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资(zī)者(zhě)的(de)投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监(jiān)会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款和没(méi)收(shōu)违法所得的(de)金额(é)，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通(tōng)常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者(zhě)的损失(shī)。因此(cǐ)，当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决(jué)定是(shì)否受(s华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约hòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述案件中(zhōng)的(de)执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发(fā)展的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维护风清气正的(de)企业文化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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