零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程(chéng)与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁销保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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