零容(róng)忍！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关闭吗对公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的审查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发(fā)行对(duì)象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能(néng)力进(jìn)行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对(duì)本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充(chōng)分(fēn)关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(y苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关闭吗uè)就已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国证监会立案(àn)调(diào)查(chá)期(qī)间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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