昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关(guān)机构(gòu)提供(gōng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服(fú)务(wù)，对于(yú)提升行业信息基(jī)础设施运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配(pèi)不尽合(hé)理(lǐ)、线路(lù)时延(yán)不尽(jǐn)一(yī)致、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路(lù)有三。一(yī)是全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要(yào)求(qiú)其他类型的参与主体(tǐ)参(cān)照执(zhí)行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资(zī)源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注(zhù)重有(yǒu)关规定落(luò)地过(guò)程中的可(kě)操作性，切实提升(shēng)市(shì)场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先(xiān)是总(zǒng)则明(míng)确(què)立法宗(zōng)旨、适(shì)用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房(fáng)机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施等(děng)资源，部署在相关资源的(de)信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券(quàn)期货交易(yì)所实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要(yào)求(qiú)不得低(dī)于《证券期(qī)货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)有关服务的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会易所需建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源和(hé)其(qí)他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行区分，对主机(jī)交易(yì)托管资源实(shí)施专(zhuān)区(qū)管理，并(bìng)确(què)保(bǎo)相(xiāng)关专(zhuān)区到(dào)核心交易系(xì)统通信前(qián)端的(de)通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经营机构要(yào)求。明(míng)确了(le)证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保障方(fāng)面(miàn)，对证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面(miàn)确保(bǎo)证券期货经(jīng)营机构能够(gòu)保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到(dào)，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供(gōng)的软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期(qī)货经营机构部(bù)署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬件设(shè)施的安全(quán)运行(xíng)，并(bìng)将不同(tóng)客户的(de)信息系统、客户(hù)幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会与经营机构的信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。明(míng)确证券期货(huò)交易所(suǒ)的监(jiān)管报告义务，规定(dìng)中国(guó)证监会及其派(pài)出机构(gòu)结(jié)合法定职(zhí)责，对(duì)证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)及证券期货经营(yíng)机构(gòu)实施现场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货(huò)交易(yì)所违反本规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)可以对证券期(qī)货交易(yì)所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处(chù)分(fēn)，并(bìng)责(zé)令证幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会券期货(huò)交易所对(duì)其他责任人(rén)给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违反本规定，中国(guó)证监(jiān)会及(jí)其派出机构可以依(yī)照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市(shì)监委监察调查(chá)。

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