昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日(rì)向社会(huì)公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提(tí)升行业信息(xī)基础设施(shī)运维水平，保障行业信息(xī)系(xì)统安(ān)全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草思路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善的(de)监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型的参与主体参(cān)照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的(de)基础和前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安(ān)全(quán)管(guǎn)理要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)的(de)尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公(gōng)平合(hé)理原则(zé)，体现在(zài)证券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机构从事主机交易托管服无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理务和相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中的可(kě)操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活(huó)动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确(què)立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适(shì)用范(fàn)围，从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动的基本(běn)原则(zé)以(yǐ)及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相(xiāng)关资源的信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了(le)证券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主要(yào)包括：要求证券期(qī)货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时(shí)延(yán)，建设运维(wéi)要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期货业(yè)信息系统(tǒng)托管基本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再(zài)分配等方面保障证券期(qī)货交易所提(tí)供有关服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控指标及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应(yīng)当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资(zī)源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交易托管资(zī)源实施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到核(hé)心(xīn)交(jiāo)易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源有关要求。具体来看，从安(ān)全(quán)保障方面，对证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的一无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查(chá)等方面确(què)保证券期货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易(yì)所的报(bào)告(gào)要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户(hù)提供(gōng)的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施(shī)（以下简称证券期货(huò)经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户(hù)需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)软件或(huò)硬件设施的(de)安全(quán)运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的信(xìn)息(xī)系(xì)统、客户与经营机构的(de)信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明确(què)证券(quàn)期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期(qī)货交易(yì)所及(jí)证券期货经营机(jī)构(gòu)实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本(běn)规定有关(guān)报告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责(zé)令限期改正等行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)，对有关高级管(guǎn)理人员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评(píng)、撤(chè)职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信(xìn)息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机构和人(rén)员采取行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违法，目前(qián)正在接(jiē)受中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组和浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监察调查。

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