直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行(xíng)推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程(chéng)序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式(shì)向(xiàng)公众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络直播(bō)等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络(luò)非(fēi)法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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