在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要(yào)求。中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子

　　二是(shì)未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年中华牙膏是中国品牌吗，中华牙膏是中国品牌还是外国牌子9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业(yè)务(wù)活(huó)动(dòng)中，存(cún)在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权(quán)、创业投(tóu)资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和(hé)估(gū)值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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