科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会(huì)下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告(gào)知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈硅酸铝针刺毯两公分厚是多长的 硅酸铝针刺毯有害吗发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据(jù)规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委(wěi)员会的(de)审(shěn)核(hé)意见作(zuò)出(chū)是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司(sī)股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)硅酸铝针刺毯两公分厚是多长的 硅酸铝针刺毯有害吗公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规硅酸铝针刺毯两公分厚是多长的 硅酸铝针刺毯有害吗公开征集(jí)并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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