金融界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪根号20等于多少 化简 根号怎么算行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)根号20等于多少 化简 根号怎么算管机(jī)构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进(jìn)行(xíng)行政处罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分责(zé)任人(rén)员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时(shí)有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的(de)重要(yào)举措(cuò)。我会(huì)将进(jìn)一(yī)步(bù)畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市(shì)场(chǎng)参(cān)与各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告(gào)的(de)或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严重损害投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保(bǎo)护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规(guī)定了包(bāo)括(kuò)协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力(lì)等(děng)因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心发布公(gōng)告(gào)，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公司(sī)初步(bù)估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计(jì)算的(de)适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单(dān)位(wèi)或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失(shī)、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的(de)金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷根号20等于多少 化简 根号怎么算(jié)地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人员(yuán)，下(xià)一(yī)步将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人(rén)员在(zài)上述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资(zī)本市场高质(zhì)量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争，自(zì)觉营造(zào)和维护(hù)风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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