直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日康师傅是哪国的牌子？前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资顾问(wèn)康师傅是哪国的牌子？执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得从事(shì)证券(quàn)投资咨(zī)询业(yè)务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司从(cóng)业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规(guī)、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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