直播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而(ér外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营利(l外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红ì)性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)也被出具警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格(gé)及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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