科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　酒红色是哪几个颜色调出来的"刚刚公告：重大违(wéi)法强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185407219.png">

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招(zhāo)股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负(fù)责(zé)人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其酒红色是哪几个颜色调出来的(qí)全资(zī)子(zi)公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)20酒红色是哪几个颜色调出来的22年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对(duì)股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发布(bù)普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。

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