直播(bō)短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者(zhě)投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也(yě)被出(chū)具警示(shì)函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该(自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗gāi)营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视(shì)频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨(zī)询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于(yú)排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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