在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业(yè)协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作(zuò)协议(yì)》，约(yuē)定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在(zài)各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查(chá)等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更。目(mù)前雪杉(shān)基金(jīn)的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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