昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平(píng)，保拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗(bǎo)障行业信息(xī)系(xì)统安(ān)全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断(duàn)发(fā)展(zhǎn)，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全(quán)保障能力(lì)有(yǒu)待(dài)提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务(wù)活动的(de)具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管相关主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分(fēn)别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行(xíng)有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全底线(xiàn)。安(ān)全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的(de)安(ān)全管理要求，明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的(de)角度作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是(shì)促(cù)进(jìn)服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货(huò)经营机构(gòu)从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各(gè)个环节，同时也充(chōng)分注重有关规(guī)定落地(dì)过程中的(de)可操(cāo)作性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗duì)证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活(huó)动(dòng)的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是(shì)指证券期货交易所提供的拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在(zài)相(xiāng)关资源的(de)信息系(xì)统(tǒng)可以(yǐ)连(lián)接证券期货交易所交(jiāo)易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易(yì)时(shí)延(yán)，建设运维要求不得(dé)低于《证券(quàn)期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三(sān)级系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从(cóng)资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退(tuì)出与资源(yuán)再分(fēn)配(pèi)等(děng)方面(miàn)保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提供有关(guān)服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期货交易(yì)所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到(dào)核心(xīn)交易系统通信(xìn)前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)有关要求。具(jù)体(tǐ)来(lái)看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要求作出(chū)规(guī)定。从能力(lì)评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客(kè)户设施的安(ān)全运行。明(míng)确证券期货经营机构(gòu)对证(zhèng)券期货交易(yì)所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源部署客(kè)户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户(hù)设(shè)施(shī)）的(de)，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客(kè)户(hù)需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能(néng)力(lì)可以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机构的(de)信(xìn)息系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的(de)监(jiān)管报告义(yì)务，规定中国(guó)证监(jiān)会及其派出机构结合(hé)法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及(jí)证券期货经(jīng)营机构(gòu)实施(shī)现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交易所违反本(běn)规定(dìng)，或者在(zài)监管工(gōng)作中不(bù)履行(xíng)职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规定有关(guān)报告义务(wù)的，中国证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职(zhí)等行政处分，并(bìng)责(zé)令证(zhèng)券期货交易(yì)所对(duì)其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违(wéi)反本(běn)规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照(zhào)《证券期货(huò)业(yè)网(wǎng)络和信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前(qián)正在(zài)接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监察调查。

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