近(jìn)期交易(yì)商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设(shè)银行启动自律调查(chá)，这是(shì)两(liǎng)天内第二家被要(yào)求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商协会已对多(duō)家金(jīn)融(róng)机构启动自(zì)律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多(duō)家(jiā)金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国(guó)银行间(jiān)市场交(jiāo)易商(shāng)协会（下(xià)称(chēng)“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依(yī)据(jù)《银行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)已(yǐ)对中国建设银(yín)行股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年(nián)建(jiàn)行承销非金融企业(yè)债务(wù)融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在(zài)近期持(chí)续加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)官网发布信息，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及(jí)债券业务(wù)违规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大(dà)连(lián)银行(xíng)等多家机构(gòu)存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖(mài)方向吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌相反、清算速度不同的现券(quàn)交易(yì)，代持利率债活跃券，且规(guī)模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买(mǎi)卖(mài)或做市等方式参(cān)与(yǔ)债券代(dài)持(chí)交(jiāo)易链条，交易笔(bǐ)数和(hé)金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查(chá)。相关(guān)公(gōng)告称(chēng)，交易商(shāng)协会在日(rì)常(cháng)监测工作中发现，工商银行主承销的(de)多(duō)期(qī)债务融资工具(jù)发(fā)行定价严重偏离(lí)市场合理(吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披(pī)露，近期在查(chá)处四(sì)平市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案(àn)件时，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取(qǔ)发(fā)行(xíng)人大额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场自(zì)律管理规则，被交易商协会进行(xíng)自(zì)律调查。一同被开展自律调(diào)查的还(hái)有光大证(zhèng)券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处(chù)罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立(lì)案(àn)调查(chá)，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作(zuò)出(chū)各类自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行人和信(xìn)用(yòng)增(zēng)进机构、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责任人(rén)。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被认定不适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看(kàn)，被通报的原因包(bāo)括低(dī)价(jià)包销多(duō)期债务融(róng)资工具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发行文(wén)件约(yuē)定开(kāi)展余额包销，个别债务融资工具挤占了其(qí)他投资人(rén)的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了(le)一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间(jiān)债券市(shì)场参与机构在从事相(xiāng)关业务(wù)过程中，务必牢固(gù)树立(lì)市场责(zé)任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自(zì)律规则要求(qiú)，合规展业，自(zì)觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示(shì)，做市商作(zuò)为银行间市场基石(shí)机构(gòu)，承(chéng)担着(zhe)提高市场流动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅(yì)钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间(jiān)交易商协(xié)会将继续(xù)贯(guàn)彻落(luò)实(shí)监管从严要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍(rěn)”的(de)清晰(xī)信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构(gòu)作为债(zhài)券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特(tè)别(bié)是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责(zé)任，切实维护(hù)好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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