零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东北证券(quàn)合(hé)计被罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yá虎门销烟发生在哪里n)，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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