在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站披公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事(shì)先(xiān)告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出(chū)资(zī)认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品(pǐn)通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关(guān)联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金的(de)投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应(yīng)当对(duì)发生在(zài)各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境内平(píng)台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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