金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存(cún)储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及相关(guān)责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时(shí)有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及(jí)其(qí)相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参(cān)与各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司(sī)、出具审计报(bào)告(gào)的(de)或者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量(liàng)的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注(zhù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调(diào)查的(de)当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺(nu柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹ò)制度的(de)基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可(kě)能(néng)被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失(shī)等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额(é)通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可(kě)用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并(bìng)解(jiě)决案(àn)件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)规定》等规(guī)定，依(yī)法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。 <柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹/p>

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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