零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离职，去(qù)年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册