金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责(zé)任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人(rén)依法及时移(yí)送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规(guī)上市公(gōng)司及其相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环，也(yě)是(shì)提高资(zī)本市场违法违规(guī)成本的(de)重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益(yì)，督促市(shì)场参与各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权(quán)益(yì)可(kě)以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔(péi)付(fù)专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规(guī)模将(jiāng)根据(jù)最(zuì)终计(jì)算的适格投(tóu)资(zī)者损失(shī)赔付金额进(jìn)行(xíng)调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投(tóu)资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高(gāo)效(xiào)、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储regretted用法及例句，regret的用法和例句案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告(gào)中提出向regretted用法及例句，regret的用法和例句证监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单(dān)位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的(de)当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者(zhě)不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定(dìng)需要综合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违法行为可(kě)能获得(dé)的(de)收益(yì)或(huò)者避(bì)免(miǎn)的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金数额(é)通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对(duì)申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷(jié)地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市(shì)康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关(guān)责任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本(běn)市(shì)场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉。

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