金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人、中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人(rén)员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关(guān)中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市(shì)场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股(jì)制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司(sī)作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立(lì)先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露的公告(gào)中提(tí)出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者(zhě)个(gè)人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明(míng)确规(guī)定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可(kě)以实现对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行(xíng)政追责(zé)与民事(shì)追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有(yǒ韩国为何全民疯狂炒股，韩国为什么这么多人炒股u)限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师(shī)事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关(guān)调查(chá)工(gōng)作，后续将根(gēn)据(jù)其(qí)在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案件中的(de)执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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