直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函(hán雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁)的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的(de)人员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人(rén)职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在视(shì)频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人(rén)员网络直播提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求。证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视(shì)总局、文(wén)化(huà)和旅游部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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