昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗机交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期(qī)货交易(yì)所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服(fú)务(wù)，对于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全面覆(fù)盖各(gè)类(lèi)主体。结(jié)合业务活动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交易(yì)托管相关(guān)主体(tǐ)分为证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管(behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗guǎn)要求，并要求(qiú)其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明确(què)了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和(hé)业(yè)务审批机(jī)制，从(cóng)安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期(qī)货交易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)各(gè)个环节(jié)，同(tóng)时(shí)也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五(wǔ)章(zhāng)28条，对(duì)证券期货(huò)行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易(yì)所提供的(de)机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连接证券期(qī)货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期(qī)货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要(yào)包(bāo)括：要(yào)求证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设(shè)运维要(yào)求不(bù)得(dé)低于(yú)《证券期货业信息系统托管基本(běn)要(yào)求》中三级系统的受托方(fāng)要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源(yuán)再(zài)分配等方(fāng)面保障证券期(qī)货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合(hé)理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券(quàn)期货交(jiāo)易所需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主机托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对(duì)主机交易托(tuō)管资源(yuán)实(shí)施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的(de)通信时延(yán)保(bǎo)持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查(chá)等(děng)方面确保证券期(qī)货经营机(jī)构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期(qī)货经营(yíng)机构对(duì)证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源部署客(kè)户(hù)提供的(de)软件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称(chēng)证券期货经营机构(gòu)部署客(kè)户设(shè)施(shī)）的(de)，应当(dāng)从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不(bù)同客户(hù)的信息(xī)系(xì)统(tǒng)、客户与behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗(yǔ)经营机构的信息(xī)系(xì)统进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的(de)监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会(huì)及其派(pài)出机构结(jié)合(hé)法定(dìng)职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期(qī)货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，或(huò)者在(zài)监管工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可(kě)以(yǐ)对证券期(qī)货(huò)交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责(zé)令(lìng)限(xiàn)期改正等行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施，对有关(guān)高级(jí)管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职(zhí)等行政处分(fēn)，并责(zé)令证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违反本规(guī)定(dìng)，中国(guó)证监会及(jí)其派出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券(quàn)期货业网(wǎng)络(luò)和(hé)信息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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