近期(qī)交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银(yín)行启动自律(lǜ)调查，这(zhè)是两天内第(dì)二家(jiā)被要(yào)求自律调查的大行。今年以来(lái)，交易商协(xié)会已对多家金(jīn)融机构(gòu)启动自律调查(chá)，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连被(bèi)通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易(yì)商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银(yín)行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易(y国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人ì)商协会已(yǐ)对中国建设银(yín)行股份有限(xiàn)公司债(zhài)务(wù)融(róng)资工(gōng)具承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去(qù)年建(jiàn)行承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企(qǐ)业承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该(gāi)行支持国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人优质头部(bù)房地产企业债(zhài)券融资需(xū)求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地(dì)产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近期持(chí)续加(jiā)大。就(jiù)在5月(yuè)9日(rì)，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银(yín)行、郑州银行、江西(xī)银行、青(qīng)岛银行和粤财(cái)信托共5国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人家(jiā)机构涉及(jí)债券业务违(wéi)规(guī)被(bèi)点名(míng)。具体(tǐ)来(lái)说(shuō)，交(jiāo)易商(shāng)协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易(yì)等违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银(yín)行通过做市业务方式，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同的(de)现券交易，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银(yín)行、江西银行(xíng)和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未有效评(píng)估交(jiāo)易合理性(xìng)，作为中(zhōng)间方(fāng)以(yǐ)现券买卖(mài)或做市等方式参与债(zhài)券代持(chí)交易链条，交易笔数(shù)和金额较大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行已被(bèi)启动自(zì)律调查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)在日常监(jiān)测工(gōng)作(zuò)中发现(xiàn)，工商银行主承销的多(duō)期债务融(róng)资工具发行定价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披(pī)露(lù)，近(jìn)期在(zài)查处(chù)四平(píng)市城市发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进(jìn)行自律调查(chá)。一同被开展自律调查的还(hái)有光大(dà)证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律(lǜ)调查和(hé)自律问询103次，作(zuò)出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用(yòng)增进机构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家(jiā)会计师事务(wù)所(suǒ)、1家(jiā)律师事务(wù)所(suǒ)、2家其(qí)他类型机构和54名直(zhí)接责任(rèn)人。作出(chū)的处分中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比超(chāo)过(guò)五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被(bèi)通报(bào)的原因包(bāo)括(kuò)低价包销多(duō)期债务融资工具(jù)，影响了(le)市场正常秩序；部分债务(wù)融资(zī)工具未按照发行(xíng)文件约定开展余额包销，个别债务融资(zī)工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人的(de)正常投标，违背(bèi)了公平公正原则，并(bìng)影响了发行(xíng)利(lì)率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机构在(zài)从(cóng)事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和(hé)自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)表示(shì)，做市商作为银(yín)行间市场基(jī)石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进(jìn)价格发(fā)现的(de)重(zhòng)要作用，应切实(shí)提升(shēng)做市交易能力，加(jiā)强内部(bù)控制和风险管理，确保合(hé)规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维(wéi)护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债(zhài)券承销机构作为(wèi)债券(quàn)市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应的(de)公(gōng)序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争生态(tài)。

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