金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门(mén)负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时(shí)移送公安(ān)机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》的(de)规(guī)定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责(zé)任体系的(de)重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各(gè)方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司(sī)、出(chū)具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的(de)合法权(quán)益可以在(zài)诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他(tā)中介机构(gòu)正(zhèng)在主动(dòng)筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资(zī)者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向(xiàng)证监会提(tí)交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收益(yì)或(huò)者避(bì)免(miǎn)的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并(bìng)解决(jué)案(àn)件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行(xíng)政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东俄罗斯人的尺寸是多少厘米，俄罗斯怎么那么大兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调(diào)查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的执业(yè)行为，如(rú)果发现(xiàn)有关(guān)责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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