科创板(bǎn)首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披(pī)露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才身(shēn)市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金(jīn)金(jīn)额(é)20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事(shì)、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发布(bù)公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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