昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权益，维护证券期货(huò)市(shì)场安(ān)全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，为行业(yè)提供信息(xī)科(kē)技基础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提升行业(yè)信(xìn)息基(jī)础设施运维水平(píng)，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市(shì)场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合(hé)理、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有待(dài)提(tí)升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动，促(cù)进(jìn)证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管相关(guān)主体分为证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有关规(guī)定(dìng)。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的安全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构(gòu)的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的各个(gè)环节，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定(dìng)落(luò)地过程(chéng)中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基本原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施(shī)等资源，部(bù)署在相(xiāng)关资(zī)源的信(xìn)息(xī)系统可以连接证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明(míng)确(què)了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货(h2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案uò)交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设运维要求(qiú)不得(dé)低于《证券期货业(yè)信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求(qiú)、服(fú)务(wù)退出与资(zī)源再(zài)分配等(děng)方(fāng)面保障证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有关服(fú)务(wù)的公(gōng)平合(hé)理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需建(jiàn)立(lì)健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源实(shí)施专区(qū)管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系(xì)统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构(gòu)要求。明确了(le)证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估(gū)、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)能够保障(zhàng)客(kè)户设施的安全运(yùn)行。明确证2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称证券期货(huò)经营机(jī)构部署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需(xū)求等方面充(chōng)分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自(zì)身能力可以(yǐ)保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的(de)安(ān)全运行(xíng)，并将不(bù)同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报(bào)告义务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及其派出(chū)机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及(jí)证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工(gōng)作(zuò)中不(bù)履(lǚ)行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证监会可以对(duì)证(zhèng)券期货交易(yì)所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监(jiān)管措施，对有关(guān)高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并责令证券期(qī)货交易所对其他责(zé)任人给予(yǔ)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反本(běn)规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监(jiān)察调(diào)查

　　据(jù)昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)台(tái)州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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