直(zhí)播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营业(yè)部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或(huò)者从事与所在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为“正常(cháng)”。

　　临沂是几线城市，临沂是几线城市2023t="券商员(yuán)工抖音当“大V”，直播赚打赏感谢(xiè)费？监管出手(shǒu)了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市临沂是几线城市，临沂是几线城市2023行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资(zī)格(gé)及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播(bō)提出(chū)监(jiān)管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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