零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国(guó)证(zhèng)监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是(shì)公司(sī)投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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