在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露的一则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日cos180°是多少，cos180度等于多少，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告(gào)知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对(duì)其作(zuò)出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募cos180°是多少，cos180度等于多少证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在(zài)各自任职期(qī)间(jiān)公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境(jìng)协同效应(yīng)，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找海外长期(qī)稳(wěn)定资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资(zī)策(cè)略是(shì)通过(guò)追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的(de)趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资(zī)中(zhōng)的个体性(xìng)估(gū)值和内在价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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